Regulatory and Compliance

Finanzdienstleister bewegen sich in einem komplexen Umfeld, geprägt von sich stetig ändernden Vorschriften und Regulatorien. Im Bereich Regulatory and Compliance stehen wir Ihnen mit branchenspezifischem Know-how und langjähriger Erfahrung zur Seite. Banken, Wertpapierhäuser, Versicherungen, kollektive Anlageformen, Fondsleitungen, Vermögensverwalter, Fintech-Institute, übrige Finanzintermediäre und Aufsichtsbehörden unterstützen wir bei Aufgaben aus den folgenden Rechtsbereichen:

• Geldwäschereigesetzgebung (GwG)
• Finanzdienstleistungsrecht (FIDLEG)
• Finanzinstitutsgesetz (FINIG)
• Öffentliches und privates Bankenrecht
• Recht der Finanzmarktinfrastrukturen (FinfraG)
• Kollektivanlagengesetzgebung (KAG)
• Gesellschaftsrecht und Datenschutzrecht im Finanzmarkt
• ESG-Regulierung und Rechtsfragen im Bereich Sustainable Finance
• International Tax Compliance (QI, FATCA, AIA, u.a.)

Profitieren Sie von einem umfassenden Dienstleistungs-Portfolio in den folgenden Bereichen:

• Compliance-Dienstleistungen
• Digital Regulatory Monitoring
• Corporate Governance
• Insourcing der Compliance-Funktion
• Legal and Regulatory Due Diligence
• Gutachten und regulatorische Legal Opinions
• Beratung in aufsichtsrechtlichen Fragen
• Weisungswesen und Prozesse
• Forensische Untersuchungen
• Legal and Compliance Risk Management
• Client Due Diligence Report
• Service Plattform für Vermögensverwalter

Unsere Rechtsberaterinnen und Rechtsberater verfügen neben finanzmarktrechtlichem Know-how über ausgewiesene praktische Erfahrung im Finanzsektor. Dank dem breiten Dienstleistungsangebot von BDO sind wir in der Lage, für spezifische Problemstellungen auf das fundierte Fachwissen unserer Spezialisten in der ganzen Schweiz oder im internationalen BDO Netzwerk zurückzugreifen.